原文章标题：境外上市有关制度标准征询建议，迈入什么健全？

新华通讯社北京市12月24日电 题：境外上市有关制度标准征询建议，迈入什么健全？

新京报记者李秀

中国证监会24日公布，中国证监会会与国务院办公厅相关部门对《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》（国务院令第160号）明确提出修定提议，科学研究拟定了《国务院关于地区企业海外发售证劵和发售的管理规定（议案征求意见）》，并同歩拟定了《地区企业海外发售证劵和发售备案管理条例（征求意见）》，做为管理规定的配套设施标准，一并向社會公布征询建议。

深受市場了解的境外上市监管制度迈入健全，有什么非常值得关心？

确立现行政策预估 促进制度型高质量对外开放

“健全境外上市监管制度，并不是对境外上市监管现行政策的缩紧。”中国证监会相关负责人详细介绍，境外上市做为我国金融市场双重对外开放的关键构成部分，理应反映高质量发展的规定。近几年来，境外上市在适用在我国企业吸引外资、提升企业内部控制水准、深层融进全球经济等领域起到了积极主动功效，境外上市企业为国家社会经济兴盛发展趋势做出了充分奉献，海内外投资人也根据项目投资发售企业共享了中国经济发展长期性平稳进步的收益。

该负责人详细介绍，现阶段的境外上市监管关键根据的是1994年公布的《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》。该要求制订于在我国金融市场发展趋势前期，整体上已落伍于销售市场实践活动，不可以有效融入市場发展趋势和高质量扩大开放的必须。依据市場进步的具体情况，对境外上市制度开展全方位修定，是完全必要的。此次制度健全将坚持不懈在对外开放中谋出路、在标准中谋发展，维持海外融资方式通畅，适用企业依规合规管理用好2个销售市场、二种資源，为企业境外上市主题活动搭建更为完善、平稳、可预估的制度自然环境。

境外上市将执行备案制度 先从增加量开始做起

中国证监会相关负责人详细介绍，本次改革创新将对立即和间接性境外上市主题活动统一执行备案管理方法。中国证监会将坚持不懈法不溯及既往的标准，坚持不懈稳字当头、稳中有进，保证备案管理方法制度稳定执行。

他强调，一是备案管理方法将先从增加量逐渐。对增加量先发企业和产生并购重组等运动的总量企业，按要求执行备案程序流程；别的总量企业的备案将另行安排，并给与充足的缓冲期。二是区别先发和并购重组。考虑到海外销售市场并购重组方便快捷有效的特性，对并购重组在备案时段、备案原材料需要等层面干了多元化的制度分配，与海外销售市场实践活动搞好对接，降低对境外上市企业股权融资主题活动的危害。

该负责人表明，中国证监会备案管理方法将重点关注地区企业合规管理状况，遵循必需、有效的标准设置备案程序流程和原材料规定，防止太多提升企业压力，备案管理方法将比现行标准的行政许可事项更为有效方便快捷。

那麼，境外上市备案管理方法将有什么关键步骤？该负责人详细介绍，依照有关规定，企业须对关键合规管理事宜递交表明，中介服务须出示必需的审查建议。备案原材料完备、符合要求规定的，中国证监会在20个工作日之内出示备案通知单。如中国证监会觉得原材料影响的数据不详细、不充足，将规定企业开展补充说明。依据企业原材料影响的状况，中国证监会视需征询相关主管机构建议，征询建议時间不测算在备案期限内，征询建议状况将及时反馈给申请者。

放管融合 加强境外上市监管协作

中国证监会相关负责人详细介绍，备案管理方法将在现行标准境外上市监管实践活动的根基上坚持不懈“玩得开，管得住，服务周到”，不对企业是不是合乎境外上市地发售主板上市条件等开展核查，都不搞变向审核，重在加强海内外监管合作，夯实销售市场监督责任，在规范管理的与此同时放宽做好，使境外上市监管“放管服改革”改革创新长久贯彻落实奏效。

他表明，中国证监会将与地区相关领域和行业单位创建监管合作体制，加强现行政策对接、资源共享和监管协作，提升备案高效率，不容易规定企业到各个单位拿“路条”、跑审核，尽量缓解企业监管压力。

第一，对特殊行业领域主管机构以制度标准明确规定企业境外上市前执行监管程序流程的，企业递交备案申请办理前理应获得主管机构出示的监管建议、备案或审批等文档。例如，依据《中资商业银行行政许可事项实施办法》等要求，中资银行业境外上市前须执行商业银行主管机构的审批程序。

第二，依据管理规定，中国证监会将带头创建企业境外上市部门协作监管联动机制，在接到企业备案申报材料后，积极与相关主管机构加强沟通或征询建议，以提升备案高效率。与此同时，中国证监会将相互配合促进相关主管机构明确有关方面的监管制度标准，提升现行政策可预估性。

第三，对涉及到外国投资安全性核查、网络信息安全核查等相关法律法规要求范畴内的企业境外上市，在递交备案申请办理前，企业理应依规审报安全性核查。

针对销售市场了解的协议控制（VIE）构架企业境外上市的监管，该负责人详细介绍，在遵循地区相关法律法规的条件下，达到合规管理标准的VIE构架企业备案后可以赴境外上市。

有关境外上市的跨境电商证劵监管协作有什么分配？该负责人表明，一是与海外证劵监管组织创建备案信息内容通告体制，加强境外上市监管资源共享。二是加强跨境电商监管稽查协作，一同打压企业财务造假等违反规定违规操作，维护保养销售市场公平公正和纪律，维护投资人合法权利。三是积极推动跨境电商财务审计监管协作，为企业境外上市构建优良的监管自然环境。

该负责人说，健全境外上市监管制度，将优化在我国企业境外上市的总体合规管理水准，有利于更强充分发挥境外上市在推动科技创新、适用企业发展趋势、参加经济全球化等领域的充分功效，也有益于维护海内外投资人合法权利，强有力推动企业境外上市主题活动标准安全合理发展趋势，服务项目新发展布局。

责编：张玉

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